Нормативная документация
Нормативные документы Биржи "Санкт-Петербург", регламентирующие организацию работы срочного рынка:
Нормативные документы FX+:
Перечень документов, необходимых для аккредитации на срочном рынке Биржи «Санкт-Петербург»:
1. Договор о предоставлении права на участие в торгах на срочном рынке Биржи;
2. Заявление о принятии в число участников торгов;
3. Анкета претендента на получение статуса участника торгов;
4. Договор об участии в торгах;
5. Копия Устава (нотариально заверенная);
6. Копия Свидетельства о регистрации (нотариально заверенная);
7. Копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе(нотариально заверенная);
8. Карточка с образцами подписей должностных лиц, уполномоченных на подписание от имени участника торгов любых документов(нотариально заверенная);
9. Лицензия на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, выданная ФСФР России;
10. Баланс за последний отчетный период;
12. Заявка на подключение торгового терминала (шлюза) срочного рынка ЗАО «Биржа «Санкт-Петербург»;
13. Доверенность на оформление заявлений в электронном виде;
14. Лицензия на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, выданная ФСФР России.
Для допуска к совершению сделок на срочном рынке аккредитованному участнику торгов необходимо:
1. Внести в установленном на Бирже размере и порядке денежные средства в Страховой фонд срочного рынка;
2. Внести в установленном на Бирже порядке денежные средства гарантийного обеспечения срочных сделок;
3. Осуществить техническое подключение к торговой системе срочного рынка Биржи.
Организация технического доступа к торгам на срочном рынке Биржи
Для регистрации клиента на срочном рынке Биржи участник торгов должен предоставить заявление. Заявление на регистрацию клиента может быть подано в электронном виде через торговый терминал либо на бумажном носителе
Заявление на регистрацию клиента (архив ZIP)
Формы заявлений на операции с денежными средствами:
- Заявление на перевод денежных средств между клиентскими счетами (архив ZIP)
- Заявление на возврат средств гарантийного обеспечения (архив ZIP)
- Заявление на перевод средств гарантийного обеспечения в страховой фонд (архив ZIP)
- Заявление на возврат средств страхового фонда (архив ZIP)
Лицензирование деятельности на биржевом срочном рынке
Перечень документов, предоставляемых биржевыми посредниками в ФСФР России для получения лицензии
- заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению № 1;
- анкета, заполненная по форме согласно приложению № 2. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
- копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;
- копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним;
- копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц;
- копия документа, подтверждающего постановку юридического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
- копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего отметку налогового органа;
- расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату (а для соискателя лицензии созданного после последней отчетной даты - на дату, предшествующую дате подаче заявления), составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;
- справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля соискателя лицензии;
- копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии;
- копия инструкции о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
- копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
- копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
- копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
- копия документа, подтверждающего наличие в штате у заявителя не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, и не менее 1 контролера;
- платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии.
Перечень документов, представляемых биржевыми брокерами в ФСФР России для получения лицензии
- заявление о выдаче лицензии, составленное по форме согласно приложению № 3;
- анкета, заполненная по форме согласно приложению № 4. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
- рекомендация биржевого посредника, имеющего лицензию;
- документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;
- справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у биржевого брокера;
- платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии.
Информация по оплате государственной пошлины
Информацию о размере и порядке уплаты государственной пошлины можно получить на сайте ФСФР, по следующему интернет-адресу: http://www.fcsm.ru/ru/contributors/trademarket/royalties/
