Отчетность участников торгов

В соответствии с Приказом ФСФР России от 28.12.2010 года № 10-78/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» и «Правилами допуска к участию в торгах», зарегистрированными ФСФР России 29.09.2011 г., профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся участниками торгов Биржи, должны предоставлять на Биржу в установленные сроки следующие документы и отчетность:

Ежемесячная отчетность (не позднее 30 дней после окончания отчетного периода):   - расчет собственных средств (капитала) и обязательств в электронном виде. Предоставляется на Биржу в электронном виде по E-mail: oolga@spbex.ru ( форма отчета ).

Ежеквартальную отчетность (не позднее 45 дней после окончания отчетного квартала):
- бухгалтерский баланс (форма № 1 для некредитных организаций, форма № 101 -для кредитных организаций);
- отчет о прибылях и убытках (форма № 2 для некредитных организаций, форма № 102 для кредитных организаций);
- расчет собственных средств (капитала) по методике ФКЦБ и обязательств (для некредитных организаций); расчет капитала банка по методике ЦБ РФ (форма № 134) и справка о соблюдении экономических нормативов ЦБ РФ (форма № 135) (для кредитных организаций).

Ежеквартальная отчетность может быть представлена по форме, установленной ФСФР России, определенной Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным Постановлением ФКЦБ России №33 и Минфина РФ №109н от 11 декабря 2001 года (форма №1100), при этом разделы 6-9 квартальной отчетности не являются обязательными для предоставления.

Финансовая отчетность предоставляется участниками торгов в электронном виде по E-mail: oolga@spbex.ru

Участники торгов Биржи вправе предоставлять отчетность в форме, предусмотренной нормативными правовыми актами Федерального органа.
 

При изменениях в сведениях об организации - участнике торгов:

При изменении реквизитов: участник торгов в течение 5 дней должен предоставить на Биржу новые реквизиты организации;

При изменении в учредительных документах: участник торгов должен предоставить на Биржу копию свидетельства о регистрации изменений в учредительных документах, заверенную в установленном порядке, в течение 7 дней после получения свидетельства.

В случае назначения нового руководителя:участнику торгов необходимо представить на Биржу копию протокола или выписку из протокола о назначении руководителя, заверенную в установленном порядке, в течение 7 дней после подписания протокола.

При истечении срока действия документов:

-Участник торгов должен предоставить копии уведомлений Федерального органа о выдаче участнику торгов лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае истечения срока действия лицензии, имеющих срок действия - не позднее рабочего дня , следующего за днем получения уведомления Федерального органа;

-Участник торгов должен своевременно (не позднее чем за 7 дней до истечения срока действия) предоставлять на Биржу оформленные по установленному образцу доверенности на своих уполномоченных трейдеров;

При переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

В случае переоформления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, участник торгов должен в течение 3 дней с момента получения официального уведомления Федерального органа о переоформлении лицензии, предоставить на Биржу копию уведомления, заверенную в установленном порядке и в течение 7 дней после получения бланка лицензии - предоставить на Биржу ее нотариально заверенную копию.

Иные документы, предоставляемые на Биржу

Участники торгов должны предоставлять на Биржу, заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц.

Участники торгов обязаны в течение 2 дней предоставлять на Биржу запрошенные Биржей, в ходе проведения проверки нестандартных сделок, сведения и документы, прямо или косвенно касающиеся таких сделок.

Отчетность предоставляется в отдел регистрации и аккредитации.

Регистрация клиентов участника торгов

В соответствии с Приказом ФСФР России от 28.12.2010 года № 10-78/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» всем участникам торгов на ОАО «Санкт-Петербургская биржа» необходимо осуществлять регистрацию всех своих клиентов по данной форме заявления.
Заявления предоставляются в отдел организации торгов Биржи.

Контактные лица - Светлана Макаровская, Татьяна Безменникова, конт.тел.: (812) 322-49-91, 322-73-90 (авт.)

Контактные лица - Островская Ольга тел. (812) 322-44-11(доб.122) и 322-76-46