Нормативная документация

Нормативные документы ОАО «Санкт-Петербургская Биржа», регламентирующие организацию работы срочного рынка

• Правила совершения срочных сделок ОАО «Санкт-Петербургская биржа»
• Правила биржевой торговли для товарного рынка ОАО «Санкт-Петербургская биржа»
• Правила клиринга 
• Спецификации фьючерсных контрактов 

Перечень документов, необходимых для аккредитации на срочном рынке ОАО «Санкт-Петербургская Биржа»

1.    Договор об оказании услуг по организации  торговли в секции срочного рынка;
2.    Заявление о регистрации в качестве участника торгов в секции срочного рынка;
3.    Анкета заявителя о регистрации в качестве Участника торгов;
4.    Копия Устава (нотариально заверенная);
5.    Копия Свидетельства о регистрации (нотариально заверенная);
6.    Копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе(нотариально заверенная);
7.    Карточка с образцами подписей должностных лиц, уполномоченных на подписание от имени участника торгов любых документов(нотариально заверенная);
8.    Лицензия на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, выданная ФСФР России;
9.    Баланс за последний отчетный период;
10.    Доверенность на трейдера;
11.    Лицензия на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, выданная ФСФР России.

   Перечень сведений и документов, подлежащих представлению Бирже Участником торгов

Для допуска к совершению сделок на срочном рынке аккредитованному участнику торгов необходимо:

     1. Получить статус участника клиринга, в соответствии с правилами клиринга ЗАО "КЦ РТС" ;
     2. Осуществить техническое подключение к торговой системе срочного рынка Биржи.

Организация технического доступа к торгам на срочном рынке Биржи

Для регистрации клиента на срочном рынке Биржи участник торгов должен предоставить заявление. Заявление на регистрацию клиента может быть подано в электронном виде через торговый терминал либо на бумажном носителе

Заявление на регистрацию клиентов участника торгов

Лицензирование деятельности на биржевом срочном рынке

Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами

Перечень документов, предоставляемых биржевыми посредниками в ФСФР России для получения лицензии

1. заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению № 1;
2. анкета, заполненная по форме согласно приложению № 2. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
3. копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;
4. копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним;
5. копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц;
6. копия документа, подтверждающего постановку юридического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего отметку налогового органа;
8. расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату (а для соискателя лицензии созданного после последней отчетной даты - на дату, предшествующую дате подаче заявления), составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;
9. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля соискателя лицензии;
10. копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии;
11. копия инструкции о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
12. копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
13. копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
14. копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
15. копия документа, подтверждающего наличие в штате у заявителя не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, и не менее 1 контролера;
16. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии.   

Перечень документов, представляемых биржевыми брокерами в ФСФР России для получения лицензии

1. заявление о выдаче лицензии, составленное по форме согласно приложению № 3;
2. анкета, заполненная по форме согласно приложению № 4. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в  формате XML;
3. рекомендация биржевого посредника, имеющего лицензию;
4. документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;
5. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у биржевого брокера;
6. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии. 

Информация по оплате государственной пошлины

Информацию о размере и порядке уплаты государственной пошлины можно получить на сайте ФСФР, по следующему интернет-адресу: http://www.fcsm.ru/ru/contributors/trademarket/royalties/